12月8日晚间,证监会官网披露了一则行政处罚书,证监会对潘日忠操纵“天铁股份(300587,股吧)”“嘉澳环保(603822,股吧)”“鼎捷软件(300378,股吧)”“瑞普生物(300119,股吧)”等四只股票行为进行了立案调查、审理,证监会决定对潘日忠没收违法所得共计约2.2亿元,并处以2.2亿元罚款。

处罚书披露,潘日忠在2018年12月至2019年5月期间,控制并使用71个证券账户,利用集中资金和持股优势连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量。

在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为,切实受到了教育,愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚。证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图,对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

证监会查明,为实施操纵行为,潘日忠自行借入部分证券账户,并通过配资中介配资借入部分证券账户,共控制并使用71个证券账户。其中,操纵“天铁股份”使用31个账户,操纵“嘉澳环保”使用32个账户,操纵“鼎捷软件”使用42个账户,操纵“瑞普生物”使用49个账户。

行政处罚决定书还详细披露了潘日忠操纵证券市场的手法,包括集中资金优势、持股优势连续买卖;在自己实际控制的账户之间进行交易等。

2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31个账户,采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量,盈利约3745万元。

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2018年12月19日至2019年2月22日(共计41个交易日)系建仓拉抬阶段。期间,“天铁股份”股价从15.84元/股上涨至27.71元/股,涨幅74.94%。同期创业板综指累计上涨12.60%,偏离62.34个百分点。2019年2月25日至3月1日(共计5个交易日)系出货阶段。期间,“天铁股份”股价从27.71元/股下跌至23.46元/股,跌幅15.34%。同期创业板综指累计上涨7.66%,偏离23个百分点。此外,有4个交易日存在对倒行为。其中,2019年1月31日,账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到12.14%。

此外,潘日忠通过类似操作,影响“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量,分别盈利约3364万元、1.32亿元、1937万元。

证监会认为,潘日忠的上述行为构成“操纵证券市场”行为。

在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,请求减轻处罚,只罚没违法所得。

潘日忠及其代理人提出的具体理由包括:潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查,依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为,切实受到了教育,愿意努力筹资退还获利。请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高,将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。

经复核,证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图。当事人作为市场主体,知法、守法是基本要求;实施了违法行为的,不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定,对潘日忠没收违法所得共计2.2亿元,并处以2.2亿元罚款。

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